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第三章 证券基金公司的管理与投资理财服务（第1页）

第三章证券、基金公司的管理与投资、理财服务

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证券公司（Securitiespany，简称券商）是依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》的相关规定，经中国证券监督管理委员会审查、批准并设立，从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。

证券公司承担着证券代理发行、经纪、咨询以及资产管理等重要职能，是证券市场上最重要的中介机构。

证券公司总部作为独立法人主体，对外开展业务服务的营业部则作为分支机构，实行“统一核算、分级管理、分级考核、自计盈亏”

，即总部对下属营业部实行授权经营管理模式。

而基金公司即证券投资基金管理公司，是由专门的投资机构（如证券公司、商业银行和相关企业等）共同出资组建，以委托人通过与受托人签订“信托契约”

的形式发行受益凭证来募集社会闲散资金的专业管理公司，是经中国证券监督管理委员会批准（我国实行审批制），在中国境内设立且从事证券投资基金管理业务的企业法人。

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